Sector
Functie/proces (onderdeel
proces/functie)
Soort risico
Mogelijke gevolgen /schade
Verbetermaatregelen1
Aard
Proces
Ernst
Acuut of potentieel
Snel of niet snel te verhelpen
periode (diverse projecten en
processen)
vertragingen in planvorming, waardoor de
beschikbare ISV middelen voor projecten in
de 1' periode niet volledig worden benut
hierdoor minder ISV middelen
beschikbaar worden gesteld of
middelen worden onder voor
waarden teruggevorderd
ken zodat de middelen tijdig worden be
steed.
Technisch organisatorisch
Ernstig
Potentieel
Snel te verhelpen
Inhuur derden
Betrokkenheid) verantwoordelijkheid eigen
organisatie kan verminderen.
Ondoelmatig procesverloop,
mede door verlies van ervaring
bij vertrek van ingehuurd perso
neel
De gemeente is met name bi j
leidinggevend personeel extra
kwetsbaar
Notitie Netcejorp
Procedure aantrekken projectleider
Interne kweekvijver project leider/
projectcontroller.
Detachering voor langere termijn
middels contracten met uitzendbureaus
(BoWo)
Financieel
Sociaal organisatorisch
Ernstig
Acuut
Niet snel te verhelpen
Vorderingen
Oninbaarheid vorderingen Oorzaak ligt dikwijls
bij gemeentelijke deurwaarder
Mislopen van inkomsten.
Strakke bewaking
Financieel
Technisch organisatorisch
Ernstig
Acuut
Snel te verhelpen
Budgethouderschap
Budgethouderschap wordt als te vrijblijvend
ervaren
budgetoverschrijdingen
Opwaarderen budgethouderschap(N
Financieel
Sociaal organisatorisch
Ernstig
Potentieel
Snel te verhelpen
Mandatering
Bij een veranderende organisatie wordt soms op
mandaten vooruitgelopen of deze w orden niet of
achteraf geregeld en/of geactualiseerd
verantwoordelijkheden zijn niet
altijd eenduidig/formeel vastge
legd en onvoldoende functie
scheiding
f en functionaris moet het dienstbreed goed
regelen van mandaten bewaken.(N)
Financieel
Technisch organisatorisch
Zeer ernstig
Acuut
Snel te verhelpen
Beheer Openbare Ruimte
Investeringen (begroting)
Tijdig actualiseren van beheerplannen.
waarbij tevens rekening wordt gehouden met
de oplevering van uitleggebieden
budgetbewaking
Budgetoverschrijding
Budgetoverschrijding
Inmiddels worden duidelijke werkaf
spraken gemaakt over de uitbreidings
gebieden.(gereed jan. '02)
Traject procesbeheersing van budget
ten
Financieel
Technisch organisatorisch
Ernstig
Acuut
Snel te verhelpen
Rond de gesubsideerde (WIW-.
ID- ers) wijkserviceteams is een
hele organisatie incl Uitrusting
en materieel opgebouwd.
Bezetting van de wijkserviceteams (45 pers.)
is beneden de ingecalculeerde omvang (60
pers).
Wijziging c.q. verdwijnen van de subsidiere
gelingen
De teams voeren structureel werk uit
Overcapaciteit op de
organisatie rondom de
teams
Subsidiestromen verdwij
nen
In strijd met regelgeving
Indien deze situatie zich voordoet zal
een politieke keuze tav de kwaliteit
van de openbare ruimte gemaakt
moeten worden
Werk zodanig organiseren dat het geen
productief, maar serv icegericht werk is
Politiek
Bestuurlijk beleidsmatig
Ernstig
Potentieel
Niet snel te verhelpen
Begraafplaatsen
Alle opbrengsten (afkoopsommen) worden
jaarlijks in het resultaat opgenomen. Dit geld
is nooit gereserveerd
Achterstallig onderhoud
Confrontatie onderhouds
kosten met afkoopsom bij
gewijzigde omstandighe
den (privatisering) kan een
financieel nadelig effect
hebben
Claims
Aantal alkoopbedragen berekend-) onder
zoekstraject in afrondende fase
Financieel
Bestuurlijk beleidsmatig
Ernstig
Acuut
Niet snel te verhelpen
Projectenbureau
Parkeren (investeringsproject)
Investeringen in garage Oldehoofsterkerkhof
gebaseerd op verwachtingen van overige parkeer-
Tijdens het proces wijken de
verwachtingen af. wat kan
Begroting bijstellen obv nieuwe vermoede
lijke cijfers. Definitieve besluitvorming
Financieel
Technisch organisatorisch
2
Sector
Functie/proces (onderdeel
proces/functie)
Soort risico
Mogelijke gevolgen /schade
Verbetermaatregelen1
Aard
Proces
Ernst
Acuut of potentieel
Snel of niet snel te verhelpen
voorzieningen-) verwachting is onrendabele top
van 11 min
Risico is dat de verwachtingen te optimistisch zijn
en de investeringen hoger uitvallen dan geraamd
leiden tot een grotere onrenda
bele top Dit zal goed bew aakt
moeten worden
programma van eisen en stedenbouwkundi
ge uitgangspunten na reductie onzekerheid
fin Huishouding CV en kostenraming
Bewaking en monitoring van de verwach
tingen
Ernstig
Potentieel
Niet snel te verhelpen
Subsidies
Uitgaven vallen (achteraf) niet onder de
subsidievoorwaarden Bv door vertraging
project
Geen overzicht hebben van de subsidieaan
vragen en subsidiebevvaking
Korting op definitieve
subsidie beschikking
Subsidie wordt niet aange
vraagd of dekking door
subsidie wordt niet/deels
gerealiseerd
Subsidie adviseur adviseert in projec
ten ni b t haalbaarheid Vanuit project
aandacht voor subsidie afhandeling
Projectcontroller monitoort uitgangs
punten subsidie met feitelijke uitvoe
ring, Subsidioloog adviseert.
Traject van de subsidiedatabase is in
een afrondende fase
Financieel
Technisch organisatorisch
Ernstig
Acuut
Snel te verhelpen
Investeringen (Tusken Maork en
Ie)
Vertraging planologische procedure
Onthouding goedkeuring van een deel van
het plan
Archeologisch onderzoek
Aanpassen straatweg
Planaanpassing
Meerkosten planaanpas
sing
Contractbreuk CV/BV
In koepelovereenkomst en CV/BV afspra
ken gemaakt over risicobeheersing en
maximale financiële deelname in eventuele
verliezen.
Financieel
Technisch organisatorisch
Zeer ernstig
Acuut
Niet snel te verhelpen
Investeringen (project Binnen
stad Nieuwe Stad)
Baatbelasting juridische valkuilen' en
kennisafhankelijkheid)
Afwijkingen protocol projectmatig werken
Onverwachte niet voorziene omstandigheden
(bv nadeelcompensatie)
Nietig verklaring van
belastingverordening
Extern projectleider be
voegd en verantwoordelijk
voor bud-getten planbege
leiding
Kredietoverschrijding door
bv claims (doel: dekking
binnen het project te vin
den)
Expertise is ondergebracht bij
AZ/belastingen. stappen juridisch laten
toetsen door experts op baatbelasting
gebied
Onderniandatering van het hoofd
projectenbureau is geregeld, waardoor
extern projectleider niet meer bevoegd
is
Continue bewaking En juridisch
onderzoek mbt nadeelcompensatie
Financieel
Technisch organisatorisch
Zeer ernstig
Acuut
Niet snel te verhelpen
Grondexploitaties (overige
risico)
Bij intentie- en samenwerkingsovereenkomsten
zouden onvoldoende de consequenties voor de
gemeente betrokken kunnen worden bij voorbe
reiden dergelijke overeenkomsten Idem overeen
komsten particuliere marktpartijen
geen volledige dekking voor
planvoorbereidingskoslen en
bovenvvijkse v oorzicningen
Voortaan alle projecten via financiële werk
groep. waardoor meer "checks and balan
ces'" worden ingebouwd. Betrokkenheid
grondbedrijf wordt geregeld.
Financieel
Technisch organisatorisch
Ernstig
Potentieel
Niet snel te verhelpen
Grondexploitaties (overige
risico)
Niet tijdig realiseren randweg om leeuw arende
zuid
Vertraging toekomstige
woningbouw (na 2008)
De voorfinanciering door
de gemeente
Tijdig overleg met provincie
(bestuursakkoord).'fijd. capaciteit en mid
delen vrij maken voor projectorganisatie
om de voorbereidingstijd te halveren
Financieel
Technisch organisatorisch
Zeer ernstig
Potentieel
Niet snel te verhelpen
Grondexploitaties (overige
risico)
Onduidelijk aard en omvang van de bouvvclaims.
Totale omvang toezeggingen
vormt risico (kunnen we de
toezegging hard maken) Ge
meentelijk grond moet worden
vergeven aan bepaalde partijen
Claims toezegging op juistheid beoordelen,
indien mogelijk claim inruilen voor andere
vormen van compensatie.(N)
Financieel
Technisch organisatorisch
Ernstig
Potentieel
Niet snel te verhelpen
EC RU
Grondexploitatie (diverse com-
Nota grondbeleid -)actieve grondpolitiek
Verwervingen zonder
Door middel van normatieve calcula-
Financieel
J
