Risico-inventarisatie Concern
Functie/proces
Soort risico
Mogelijke gevolgen/schade
Maatregelen
Aard
Proces
Ernst
Acuut of Potentieel
Snel of niet snel te verhelpen
Rijksbeleid
Nieuwe of veranderende ri jksregelgeving
Invoering nieuwe regelgeving
Juridische kennis gebrekkig of slechts in 1
persoon aanwezig
Extra kosten (materieel gezien)
Procedures, claims, aansprakelijkheid-
stellingen. foutieve beschikkingen e d
als gevolg van onjuiste implementatie
Specifiek belasten van een functionaris met
monitoren van de/e ontwikkelingen
Juridische kwaliteitszorg (externe
doorlichting)
Financieel
Technisch organisatorisch
Ernstig
Potentieel
Niet snel te verhelpen
Economische ontwikkelingen
Maatschappelijke ontwikkelingen
Werkgelegenheid
Markt
Rente
Inflatie
Veranderingen in trends
Financiële verstoringen
Monitoren en anticiperen
Financieel
Technisch organisatorisch
Ernstig
Potentieel
Niet snel te verhelpen
Politiek bestuurlijk
Wisseling bestuurders
Veranderende politieke prioriteiten
Extra kosten (wachtgeld)
Verlies van bestuurlijke ervaring
Wachtgelden
Niet beïnvloedbaar
Politiek
Sociaal organisatorisch
Ernstig
Acuut
Niet snel te verhelpen
Beleidsmatig
Beleidsontwikkeling
Regie op afstand gezette
bedrijfsonderdelen
Imago (wekken van verwachtingen terwijl er
geen geld is)
Financieel, imago, e.d
Met onmiddellijke ingang verplichting aangeven
financiële dekking in beleidsnota's aanscherpen
1 xterne doorlichting
Politiek
Technisch organisatorisch
Ernstig
Acuut
Snel te verhelpen
Planning Controlcyclus
Verbeteringstrajecten onvoldoende
prioriteit
budgetoverschrijdingen
Financieel
Bestuurlijk beleidsmatig
Ernstig
Acuut
Niet snel te verhelpen
Integriteit
Ontbreken geactualiseerd
integriteitsbeleid
Imago
Financieel
Procedures
Ontwikkelen van integriteitsbeleid
Politiek
Sociaal organisatorisch
Ernstig
Potentieel
Niet snel te verhelpen
Wet Openbaarheid van bestuur
De gemeente heeft een rolverandering
ondergaan in de richting van 'de
ondernemende overheid'. Hierop is geen
beleid of richtli jn ontw ikkeld ten aanzien
van openbaarheid van stukken.
Imago
Financieel
l)e organisatie moet opgeleid worden in de W'et
)penbaarheid van Bestuur en er moet een
beleidslijn worden ontwikkeld hoe omgegaan moet
worden met WOB-verzoeken
Politiek
Bestuurlijk beleidsmatig
Ernstig
Acuut
Niet snel te verhelpen
Europees aanbesteden
Niet volgen van wettelijke voorschriften
en richtlijnen
Financieel
Alle aanbestedingen die onder de 'norm' vallen,
moeten langs het inkoopbureau Dit betekent ook
dat medewerkers de normen moeten kennen
Financieel
Technisch organisatorisch
Ernstig
Potentieel
Snel te verhelpen
Risico-inventarisatie Algemene Zaken/Brandweer
Sector
Functie/proces
Soort risico
Mogelijke gevolgen/schade
Maatregelen
Aard
Proces
Ernst
Acuut of Potentieel
Snel of niet snel te verhelpen
Mobiliteits bureau
Geen ontlaat bare risico's
Historisch Centrum Leeuwarden
Bewaren in goede en geordende
staat ex AW 1995
Niet voldoen aan de wettelijk eis
van de AW zoals uitgewerkt in
Regeling Archiefruimten, van
kracht sinds Sept. 2001
Onherstelbare schade aan
historisch erfgoed
l a v. de twee belangrijkste
risico's: brandveiligheid en
klimaatbeheersing zijn inmiddels
maatregelen uitgevoerd of in
voorbereiding, die voor de
komende jaren voldoende zi jn
Verder ontwikkelen
huisvestingsscenario's heeft
prioriteit. Tijdelijke huur extra
ruimte
Imago
Technisch organisatorisch
Ernstig
Potentieel
Snel te verhelpen
Historisch Centrum Leeuwarden
Beheren van materiaal waarop
rechten van derden rusten
Niet of onvoldoende waarborgen
van die rechten, ingevolge
onvolledige administratie of
gebrek aan deskundigheid
Claims van derden ingevolge
inbreuk op auteursrecht of andere
rechten
Verbeteren of inhuren
deskundigheid/ project t.b.v.
inhaalslag
Financieel
Technisch organisatorisch
Ernstig
Potentieel
Snel te verhelpen
Historisch Centrum Leeuwarden
Waarborgen zorgvuldig
openbaarheidsregime ingevolge
AW
Door gebrekkige regeling bij
overbrenging van overheids
archieven wellicht meer openbaar
dan wenselijk
Negatieve publiciteit, misbruik
door derden
Snelle verbetering administratie,
reparatiebesluitv orming door
B W
Imago
Technisch organisatorisch
Ernstig
Potentieel
Snel te verhelpen
ABC
Treasury
Kwetsbare concentratie van
kennis in 1 persoon in combinatie
met een nog niet volledige uitge
werkte operationele AO
Foutieve dan wel met tijdige
acties rondom liquiditeits beheer:
daardoor mogelijke financiële
schade: onrechtmatig handelen'1
Plan van aanpak ontwerpen
gericht op:
- AO-beschrijving en vastlegging:
- Reductie personele
kwetsbaarheid:
Moet nog in planning worden
se zet
Financieel
Technisch organisatorisch
Ernstig
Potentieel
Snel te verhelpen
Middelen
P&C cyclus
Bezetting met één sr P&C-
adviseurterwijl er nog geen
optimale betrokkenenheid vanuit
de rest van de organisatie is
Bij langurige uitv al ontstaat
stagnatie m het aanleveren van
producten: zelfde afhankelijlkeid
geldt voor de informatie
beheerders bij de dienst
Afhankelijkheid van Sr P&C
wordt gedeeltelijk beperkt door
uitbreiding capaciteit met 1 fte per
1/1 januari en het bevorderen van
gemeentebrede kennisdeling op
dit terrein, in combinatie met
verdergaande standaardisatie van
de werkprocessen: kwetsbaarheid
m.b.t. het informtaiebeheer
geleidelijk aan terugbrengen door
dientst- en op tennijn
cocnernbrede inzet en aansturing
van deze fucntiegroep
Politiek
Technisch oreganisatorisch
Niet ernstig
Potentieel
Snel te verhelpen
